以專利布局為視角——企業(yè)核心技術(shù)先進性如何證明？ |
隨著《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的修改，對于企業(yè)科創(chuàng)屬性評價的標準也隨之提高，研發(fā)投入的金額、應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利數(shù)量等量化指標的提高是提高了“合格的底線”，而審核機構(gòu)所關(guān)注重點當然并不滿足于此。
掌握先進的核心技術(shù)，是科創(chuàng)企業(yè)的基本特征之一。核心技術(shù)先進性一直都是發(fā)行人需要重點闡述、充分披露的關(guān)鍵部分，也是科創(chuàng)屬性判斷的要點，從科創(chuàng)板開板至今，不乏有發(fā)行人折戟在“核心技術(shù)先進性”問題上，比如“未能準確披露核心技術(shù)及先進性”、“核心技術(shù)及技術(shù)先進性披露不充分、不準確”等等。
在近期強調(diào)“科創(chuàng)屬性”的背景下，能夠證明企業(yè)的核心技術(shù)具有先進性或明顯的技術(shù)優(yōu)勢，對于發(fā)行人來說越來越重要。
上交所圍繞發(fā)行人“核心技術(shù)先進性”的進一步問詢問題包括：
行業(yè)中是否有能夠衡量技術(shù)先進性的關(guān)鍵指標？與競爭對手的比較情況？
發(fā)行人的技術(shù)平臺是否為相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)的基礎(chǔ)技術(shù)或行業(yè)通用技術(shù)平臺，技術(shù)先進性的體現(xiàn)？
企業(yè)技術(shù)的技術(shù)難點及技術(shù)壁壘，是否存在可替代性？
在技術(shù)水平方面是否具有競爭優(yōu)勢等等。
例如海博思創(chuàng)在第二輪問詢中被問及：“（1）精煉概括公司電化學儲能系統(tǒng)產(chǎn)品及核心技術(shù)先進性的具體體現(xiàn)、實現(xiàn)的技術(shù)效果和價值；說明電化學儲能領(lǐng)域的市場競爭情況及公司的市場份額及地位，區(qū)分不同類型參與主體，比較說明公司在產(chǎn)品技術(shù)水平、經(jīng)營規(guī)模、盈利能力等方面是否具有競爭優(yōu)勢，公司產(chǎn)品技術(shù)是否具有較高的技術(shù)壁壘，并明確比較對象及競品的具體情況。”
根據(jù)前述的問詢來看，發(fā)行人要證明自己的核心技術(shù)具有先進性，多多少少都要面對技術(shù)壁壘、競爭優(yōu)勢、與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)技術(shù)的對比等問題。
核心技術(shù)先進性可以通過獲得技術(shù)獎項，例如科技進步獎，或者參與國家重大科研項目的經(jīng)歷，或能夠填補國內(nèi)技術(shù)空白，實現(xiàn)國產(chǎn)替代等方面證明。同時，核心技術(shù)先進性也是一個相對的概念，需要參照企業(yè)所處技術(shù)領(lǐng)域及與同行業(yè)其他可比公司比對來確定，在對比中，借助發(fā)明專利的申請數(shù)量、類型等客觀量化指標進行輔助證明，也能夠增加說服力。
例如CSYL就曾在首輪問詢中被問及“（2）是否存在其他外部證據(jù)，包括行業(yè)技術(shù)指標、同行業(yè)排名前列企業(yè)的相關(guān)技術(shù)情況、研究報告等說明發(fā)行人核心技術(shù)先進性、發(fā)行人核心技術(shù)是否為主流技術(shù)�！盋SYL的回復包括：“...因從事語言服務行業(yè)產(chǎn)能智能化匹配調(diào)度、垂直行業(yè)機器翻譯引擎的企業(yè)較少，且相關(guān)行業(yè)技術(shù)指標、同行業(yè)企業(yè)相關(guān)技術(shù)情況等資料一般較少對外公開，與發(fā)行人業(yè)務、技術(shù)具有較強可比性的企業(yè)尚未在國內(nèi)上市，目前尚難以結(jié)合同行業(yè)企業(yè)進行技術(shù)對比分析。除本題前述量化指標及實際訂單測評數(shù)據(jù)外，發(fā)行人近10多年來先后承擔了10多項***、省部級重大科研項目，并取得豐富的技術(shù)成果，申請專利288項（在審及已授權(quán)數(shù)量），已獲授權(quán)143項，其中發(fā)明專利108項，擁有計算機軟件著作權(quán)220項，一定程度上也印證了技術(shù)先進性。”
此外，衡量技術(shù)先進性的關(guān)鍵指標因行業(yè)、技術(shù)領(lǐng)域而有所不同，專利申請數(shù)量有時也可作為衡量技術(shù)先進性的關(guān)鍵指標之一。以主營生物制品的XKSW為例，其核心技術(shù)包括菌種技術(shù)等，其在披露衡量技術(shù)先進性的關(guān)鍵指標時就將菌種的專利數(shù)量作為指標之一，同時，在與競爭對手進行比較時，相關(guān)發(fā)明專利數(shù)量也作為對比指標之一，專利數(shù)量越多，比對優(yōu)勢越大。
以SFWY為例，其除了在披露核心技術(shù)的技術(shù)難點以外，以技術(shù)取得多項發(fā)明專利保護，以證明核心技術(shù)具有技術(shù)壁壘。
發(fā)明專利的數(shù)量在科創(chuàng)屬性證明中的重要作用已經(jīng)不言而喻，與目前科創(chuàng)屬性要求的7項發(fā)明專利比起來，要證明發(fā)行人具有核心技術(shù)先進性或者較之競爭對手而言更具有競爭優(yōu)勢，對于發(fā)行人所持有的發(fā)明專利數(shù)量要求更高，且標準更不確定。
回顧科創(chuàng)板對發(fā)行人科創(chuàng)屬性明確的量化指標，比如專利的數(shù)量、類型、與主營業(yè)務和核心技術(shù)的對應性，以及實踐中對“突擊購買”、“短時間內(nèi)大量申請”行為的質(zhì)疑，即對發(fā)明專利申請時間的要求，以及在證明發(fā)行人具有競爭優(yōu)勢、能夠形成技術(shù)壁壘中專利所處的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向等等，可以看出科創(chuàng)板對發(fā)行人的專利有著多維度的要求，都說明發(fā)行人前期做好相應的專利布局的重要性。
資訊來源：https://www.hoozhi.net/
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